中图分类号：F830.91 文献标志码：A 文章编号：
1673|291X（2016）13|0085|01

1、中国证券行业进步史及对外开放的不利原因

从全球范围内来看，证券行业起起伏伏的进步大致可以划分为三个阶段：
17世纪初至20世纪20年代为自由放纵阶段，20世纪30年代至60年代末是法治建设阶段，自20世纪70年代以来为飞速进步阶段。

中国证券行业国际化虽已获得显著成绩，但在马上加入世贸组织的形势下，要看到中国证券行业对外开放现在还存在以下四大不利原因：证券行业是在资本项目下不可自由兑换条件下运行的；有关法律、会计准则还没完全与国际惯例接轨；缺少可以参与国际角逐的一流投资银行和其他中介机构；监管水平还与发达国家存在较大差距。

2、中国证券行业的前景及将来进步的影响原因

将来三大行业前景是：网络金融+场外市场+大资管。网络金融引发行业革命，变者胜出；新三板开启爆发式增长；将来三年挂牌公司数目有望突破万家；大资管年代，券商资管将成为全方位资产配平台[1]。总之行业趋势为以下两点：第一，回归金融本质；第二，直接筹资的提高行业空间。

将来进步影响原因主要可以分为有利原因和不利原因。有利原因分别是明确的国民经济进步规划和有利的产业政策导向；持续飞速发展的宏观经济和广阔的市场进步空间；行业进步的规范基础发生根本性变革。不利原因是资本规模偏小，抵御风险能力较弱；人才储备不足，不能满足行业进步需要；行业开放加速，国际化和混业化角逐带来巨大重压。

3、中国证券行业角逐结构及将来人才的需要

通常而言，行业内公司数目越多，角逐总是会越激烈。证券行业是一个常识、资本密集型行业，伴随革新的不断深入，证券行业的角逐不只只体目前现有业务的角逐上，还将体目前将来革新业务的角逐上。

证券行业的替代品威胁主要源自基金公司，商业银行，与信托与保险业带来的角逐，可以将替代品归结为两大类：一是金融商品与服务，包含各类基金商品、银行理财项目、保险商品等等；二是间接筹资，主如果银行信贷，信托类商品。假如把社会当作一个整体，作为一个需要方，作为供给方的证券业、基金业、银行业、信托业及保险业之间的角逐将是此消彼长的关系，证券业非常大程度遭到此类替代品的威胁[2]。

现在，国内证券人才市场总体情况是：需要总量日趋增大，迫切需要新型人才。证券业进步的好态势带来了证券行业规模的不断扩大，从而需要很多金融人才；而金融开放和角逐需要各类人才涉及的专业常识面将更宽，具备一技多能，跨学科复合型常识结构的人才更是备受青睐。

高档人才备受喜爱，中低端人才角逐激烈。伴随交叉业务的不断增多，业务的广度和深度也不断增加，这就需要愈加多的高档人才，降低中低端职员的数目。与其他行业相比，证券行业对从业职员素质需要较高，行业选拔人才的规范也较高。

4、小结

证券行业的进步和健全对于国内经济的进步起着关键的用途，但国内证券行业的进步水平相比于发达国家还有一些差距，本文第一剖析了国内证券行业进步过程和对外开放的不利原因，第二是国内证券行业前景与将来进步影响原因，最后得出中国证券行业角逐结构及与将来人才的需要。